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2019证券从业《金融市场基础知识》练习题(22)

发布时间:2019-02-04 10:51:07
 
  A.10名
 
  B.30名
 
  C.50名
 
  D.100名
 
  『正确答案』A
 
  『答案解析』本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。
 
  【例题·组合型选择题】配股的发行方式包括( )。
 
  Ⅰ.有偿配股
 
  Ⅱ.供股发行
 
  Ⅲ.无偿配股
 
  Ⅳ.认股权证
 
  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ
 
  C.Ⅱ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  『正确答案』B
 
  『答案解析』本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。
 
  【例题·单选题】在实际运用中,我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是( )。
 
  A.A股账户
 
  B.B股账户
 
  C.H股账户
 
  D.N股账户
 
  『正确答案』A
 
  『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中,A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。
 
  【例题·组合型选择题】在证券交易中,市价委托的优点有( )。
 
  Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易
 
  Ⅱ.成交速度快
 
  Ⅲ.成交率高
 
  Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交
 
  A.Ⅲ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅱ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
  『正确答案』D
 
  『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是:没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交速度快且成交率高。
 
  【例题·单选题】证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。
 
  A.价格优先、时间优先
 
  B.价格优先、客户优先
 
  C.客户优先、时间优先
 
  D.价格优先、数量优先
 
  『正确答案』A
 
  『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
 
  【例题·组合型选择题】做市商交易的特征有( )。
 
  Ⅰ.维持市场流动性,满足投资者投资需求
 
  Ⅱ.有效稳定市场价格,增强市场稳定性
 
  Ⅲ.具有价格发现的功能,有助于发现和提升企业价值
 
  Ⅳ.能够增强市场的透明度,受到严格监管
 
  A.Ⅲ、Ⅳ
 
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
  C.Ⅱ、Ⅳ
 
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  『正确答案』D
 
  『答案解析』本题考查做市商。做市商交易的特征有:维持市场流动性,满足投资者投资需求;有效稳定市场价格,增强市场稳定性;具有价格发现的功能,有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。
 
  【例题·组合型选择题】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。
 
  Ⅰ. 自动托管
 
  Ⅱ. 随处通买
 
  Ⅲ. 哪买哪卖
 
  Ⅳ. 转托不限
 
  A.Ⅲ、Ⅳ   B.Ⅰ、Ⅲ
 
  C.Ⅱ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
  『正确答案』D
 
  『答案解析』本题考查我国的证券托管制度。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限”。
 
  【例题·单选题】委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用是( )。
 
  A.证券交易所手续费
 
  B.证券交易监管费
 
  C.过户费
 
  D.印花税
 
  『正确答案』C
 
  『答案解析』本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
 
  【例题·组合型选择题】概括来讲,股票价格指数的功能主要是( )。
 
  Ⅰ. 投资功能
 
  Ⅱ. 基准功能
 
  Ⅲ. 预测功能
 
  Ⅳ. 稳定功能
 
  A.Ⅲ、Ⅳ   B.Ⅰ、Ⅲ
 
  C.Ⅱ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ
 
  『正确答案』D
 
  『答案解析』本题考查股票价格指数的功能。概括来讲,股票价格指数的功能主要是两个,即基准功能和投资功能。
 
  【例题·单选题】证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告,表示沪股通总额度为( )人民币,每日额度为( )人民币。
 
  A.3000亿元,130亿元
 
  B.3000亿元,200亿元
 
  C.2500亿元,130亿元
 
  D.2500亿元,105亿元
 
  『正确答案』A
 
  『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告,表示沪股通总额度为3000亿元人民币,每日额度为130亿元人民币。
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